风控管理

风控管理.jpg

正方形15.png 目的

风险控制首先是公司控制环境的完整性和科学性,它是由高层的风控意识、全员参与性、风控文化、风控与业务的融合性等构成,总体目标是风控成为日常业务不可分割的一部分。


正方形15.png 原则

1、风险控制是投资管理的重要组成部分,投资管理始终要把风险控制放在第一位;

2、投资行为不得违反国家有关法律、法规之规定;

3、风险控制委员会与投资决策委员会人员独立,风险控制委员会由风控经理及合规经理组成


正方形15.png 方法

一般情况下主要依靠组合选股和买卖操作来控制风险;在判断市场风险较大,整体估值出现明显高估时逐步减少仓位。

    

正方形15.png 风控管理体制结构

1、事前风险控制:市场趋势判断、投资个股选择

2、事中风险控制:投资仓位日常跟踪分析、投资偏差日常分析、重大偏差执行、数据记录保存、平仓机制


  本文章977阅读